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交通银行德州分行被罚款21万元 因未按规定履行客户身份识别义务

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大德网新媒体中心编辑室

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发表于 2019-12-21 10:11:40 | 显示全部楼层 |阅读模式

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12月17日,中国人民银行济南分行发布的人民银行德州市中心支行行政处罚信息公示表显示,交通银行股份有限公司德州分行(以下简称“交通银行德州分行”)因未按规定履行客户身份识别义务;超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料被警告并处21万元罚款,并对1名未按规定履行客户身份识别义务直接责任人罚款1万元。作出行政处罚决定机关是中国人民银行德州市中心支行,作出行政处罚决定日期为2019年12月17日。

公开资料显示,交通银行德州分行成立于2012年12月20日,法定代表人为王永刚,注册地位于德州市三八路。

值得一提的是,12月以来,山东已有多家银行因未按规定履行客户身份识别义务被处以罚款。闪电新闻记者了解到,根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。


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发表于 2019-12-23 22:04:52 | 显示全部楼层
我是个凑数的。。。
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发表于 2020-1-21 14:27:48 | 显示全部楼层
过来看看的
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